为进一步加强认证活动监管，规范认证活动，增强认证的有效性和公信力，根据《认证认可条例》和国家市场监管总局、省市场监管局关于认证活动监督检查的年度工作安排，枣庄市市场监管局组织开展了2023年度自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查。现将检查情况汇报如下：

一、基本情况

本次检查根据“双随机、一公开”监管工作的思路和“四不两直”的原则，由监管人员、认证专家组成检查组，通过查阅台账、实地查看相结合的方式开展现场检查。山东省认证认可协会根据枣庄市市场监督管理局的安排和要求，对抽取的枣庄市辖区内的4家认证企业进行了检查，重点检查认证机构是否存在虚假认证、减少或遗漏认证程序，是否对认证的范围实施有效监督等问题；获证组织是否存在买证卖证、伪造冒用、转让或不按规定使用认证证书和认证标志等问题；销售单位是否存在销售无证或证书实效产品、是否伪造、变造、冒用、买卖和转让认证证书和标志等问题。

从检查的总体情况看，认证机构基本能够按照《认证认可条例》《认证机构管理办法》和相关认证规则的要求，依法依规开展认证活动，对获证组织实施有效的审核、评价和跟踪监督；获证组织基本能够按照认证要求建立管理体系，并保持有效运行，规范使用认证证书和认证标志，保持认证的有效性。

二、主要问题

 (一)认证机构存在的主要问题

1.管理水平较差，认证规范性有效性不高。一是个别认证机构安排非专业审核员审核专业条款；二是获证组织关键项目检测能力和设备要求不满足认证要求等。

2.部分认证机构减少或遗漏认证程序。存在严重缩短审核时间，减少审核人日数，技术专家不到现场；遗漏认证范围内的重要部门、重要场所、重要环境因素或重要生产过程；认证审核把关不严，降低认证要求；做出认证决定时间早于不符合项整改完成时间；现场审核未安排在生产或服务活动正常运行时，或未对易发生风险的生产阶段进行审核等问题。

3.未对认证过程作出完整记录，未保留相应认证资料。一是审核记录不能准确反映审核的实际情况；二是未保留完整的认证档案材料；三是审核报告等文件遗漏认证人员信息、签名和时间等。

4.认证机构跟踪调查责任落实不到位。一是监督审核作用不明显，通过工厂监督检查不能及时地促进生产企业及时改进和规范生产等。二是未有效督促获证组织持续保持认证条件，存在获证组织地址、营业范围等条件变化后未及时变更等情况。三是对获证组织监督审核或内审的不符合项整改、验证等情况跟踪不足，问题纠治不到位，认证有效性存在不足。

（二）获证组织存在的主要问题

1.部分获证组织不能持续满足认证要求。一是获证组织质量保证能力不足、人员能力不足；二是设备配备及管理不规范、档案管理不规范；三是认证标志使用不规范、产品过程检验记录不完整等；四是生产用的原材料与认证的样品存在差异。五是获证组织只是在专家审核期间或证书监督期间能够有意识的保持认证的要求，其他时间的企业管理体系形同虚设。

2.部门获证组织实际的管理运行和质量体系文件的要求不一致。获证组织不能按照管理体系质量手册和程序文件的要求去实施，“两张皮”现象依然比较严重。主要体现在《管理手册》和《程序文件》中部门设置和企业实际的部门设置或审核计划中的部门设置不一致，企业管理体系实际覆盖人数和管理体系证书覆盖的人数差距较大，

3.获证组织本身对于管理体系认证的了解严重不足，对咨询机构的依赖性太强。通过检查发现，获证组织通过咨询机构编制的认证需求材料和获证组织的实际严重脱离，不能有效的提升企业的管理提升。获证组织一次性付费咨询机构，通过咨询机构的操作进行认证的现象特别严重。

三、建议措施

（一）依法严肃处理。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的认证机构，由各区（市）市场监管综合执法大队进一步调查处理，涉及资质问题的由区（市）局报上级部门进行处理；对发现涉嫌存在违法违规问题的外地市认证机构，由区（市）局统一处理。发现涉嫌存在违法违规问题的获证组织，由其所在地区（市）市场监管部门进一步调查处理。

（二）督促做好整改落实。进一步加强对本次检查发现问题整改情况的核实，实行问题清单销号管理。对存在一般问题的获证组织、销售单位，由区（市）局通报相关认证机构，督促其加强证后监督，保证认证有效性；对不能持续符合认证要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。

（三）加大公开曝光力度。加快涉嫌违法违规案件的查办进度，并做好宣传和信息公开工作。对行政处罚机构等信息，要及时公开，并通过国家企业信用信息公示系统（山东）、信用中国（山东）等网站向社会公开公示，切实构建“一处违法、处处受限”的社会共治格局。

枣庄市市场监督管理局

                                       2023年11月28日